第八章：行业自律与监管

分值占比：10%-15% | 重要程度：★★★★

考情分析

本章介绍股权投资基金的行业自律和监管。考试重点在于监管机构的职责、自律管理的内容、监管措施等。

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8.1 监管概述

8.1.1 监管的意义

• 保护投资者利益
• 维护市场秩序
• 防范系统性风险
• 促进行业健康发展

8.1.2 监管的原则

原则	说明
依法监管	监管活动必须依法进行
适度监管	不干预市场主体正常经营
分类监管	根据不同类型采取不同措施
协同监管	多部门协同监管

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8.2 监管机构

8.2.1 中国证监会

性质： 国务院直属事业单位，基金行业的主管部门

主要职责：

• 制定监管规则
• 监督基金管理人
• 查处违法行为
• 保护投资者利益

8.2.2 中国证券投资基金业协会

性质： 基金行业的自律性组织

主要职责：

• 制定自律规则
• 组织从业资格考试
• 开展行业培训
• 进行自律检查
• 处理投诉举报

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8.3 基金管理人登记

8.3.1 登记条件

• 符合法定条件
• 具备专业团队
• 具备经营场所
• 具备管理制度

8.3.2 登记材料

• 基金管理人登记申请表
• 公司章程或合伙协议
• 主要股东或合伙人基本情况
• 高级管理人员基本情况
• 法律意见书

8.3.3 登记流程

提交材料 → 协会审核 → 公示 → 完成登记

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8.4 基金备案

8.4.1 备案要求

• 基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内办理备案
• 备案材料包括基金合同、招募说明书等

8.4.2 备案流程

提交备案材料 → 协会审核 → 完成备案

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8.5 信息披露

8.5.1 信息披露的要求

• 真实、准确、完整
• 及时、公平
• 不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

8.5.2 信息披露的内容

定期报告：

• 基金季度报告
• 基金年度报告

临时报告：

• 重大事项报告
• 投资项目重大变化报告

8.5.3 信息披露的时限

报告类型	披露时限
季度报告	每季度结束后15个工作日内
年度报告	每年结束后4个月内
重大事项	发生之日起10个工作日内

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8.6 自律管理

8.6.1 自律规则

• 行业自律规则
• 执业标准
• 业务规范
• 职业道德规范

8.6.2 自律检查

• 定期检查
• 专项检查
• 随机抽查

8.6.3 自律处分

处分类型	适用情形
谈话提醒	轻微违规
书面警示	一般违规
公开谴责	较严重违规
暂停备案	严重违规
取消登记	最严重违规

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8.7 行政监管

8.7.1 行政监管措施

措施	适用情形
责令改正	一般违规
出示警示函	轻微违规
限制业务活动	较严重违规
责令停业整顿	严重违规
吊销业务许可证	最严重违规

8.7.2 行政处罚

• 警告
• 罚款
• 没收违法所得
• 市场禁入

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8.8 法律责任

8.8.1 民事责任

• 赔偿损失
• 返还财产
• 支付违约金

8.8.2 行政责任

• 行政处罚
• 行政处分

8.8.3 刑事责任

• 非法集资罪
• 非法经营罪
• 内幕交易罪
• 操纵市场罪

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考点速记