基金法律法规

基金从业资格考试科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范

考试概述

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科目名称	基金法律法规、职业道德与业务规范
题型	单项选择题（含普通单选和组合型单选）
题量	100题
总分	100分
及格线	60分
考试时间	120分钟

章节结构与分值分布

章节	主要内容	分值占比	重要程度
第一章	金融、资产管理与投资基金	5%-8%	★★★
第二章	证券投资基金概述	8%-10%	★★★★
第三章	证券投资基金的类型	8%-10%	★★★★
第四章	证券投资基金的监管	8%-10%	★★★★
第五章	基金职业道德	5%-8%	★★★
第六章	基金的募集、交易与登记	10%-12%	★★★★★
第七章	基金的信息披露	8%-10%	★★★★
第八章	基金客户和销售机构	5%-8%	★★★
第九章	基金销售行为规范	8%-10%	★★★★
第十章	基金销售适用性	5%-8%	★★★
第十一章	基金管理人的内部控制	8%-10%	★★★★
第十二章	基金管理人的合规管理	8%-10%	★★★★

必背数字考点

类型	考点	数值
时间	基金管理人变更重大事项报告	5个工作日内
时间	年报披露	90日内
时间	半年报披露	60日内
时间	季报披露	15日内
比例	单只基金持有一家公司证券	≤基金资产净值10%
比例	股票基金投资股票比例	≥80%
金额	基金合同生效最低募集规模	2亿份/2亿元
人数	公开募集基金持有人	≥200人
金额	私募合格投资者（个人）	金融资产≥300万或年均收入≥50万

备考建议

1. 重点章节：第六章（基金募集、交易与登记）分值最高，务必重点掌握
2. 数字考点：本科目涉及大量时间、比例、金额等数字考点，需专门记忆
3. 法规条文：注意关键法规条文的具体规定
4. 职业道德：第五章职业道德部分虽然分值不高，但考试常考，不可忽视